5月15日，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站披露的新一批行政處罰決定書，其中包含兩起操縱股票行為。據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站披露的信息顯示，今年以來證監(jiān)會(huì)披露的涉及操縱股票的行政處罰總共4起，罰沒金額超7.5億元。
另據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，2023年、2024年證監(jiān)會(huì)都披露過罰單超3億元的操縱股票案件情況。
何昆儒被罰沒2.94億元
證監(jiān)會(huì)行政處罰決定書【2025】46號顯示，何昆儒，男，涉案期間，控制使用多個(gè)證券賬戶，集中資金優(yōu)勢，通過“封漲?！钡姆绞讲倏v相關(guān)股票，盈利金額合計(jì)1.47億元。何昆儒的行為違反了2005年《證券法》第七十七條第一款第一、四項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第二百零三條所述的操縱證券市場行為。
何昆儒及其代理人提出相關(guān)陳述申辯意見，經(jīng)復(fù)核，對何昆儒的申辯意見不予采納。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第二百零三條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定沒收何昆儒違法所得1.47億元，并處以1.47億元的罰款。
同日，證監(jiān)會(huì)還披露了廈門順鑫聯(lián)投資管理有限公司（以下簡稱“順鑫聯(lián)”）的行政處罰決定。
證監(jiān)會(huì)行政處罰決定書【2025】48號顯示，涉案期間，順鑫聯(lián)實(shí)際控制多個(gè)證券賬戶，以拉抬、虛假申報(bào)等手段操縱多只股票，違法所得合計(jì)251.9萬元。
順鑫聯(lián)的上述行為違反了2005年《證券法》第七十七條第一款第一項(xiàng)、第四項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第二百零三條所述操縱證券市場行為。對前述違法行為，順鑫聯(lián)的法定代表人黃冰煌是直接負(fù)責(zé)的主管人員。當(dāng)事人及其代理人提出相關(guān)申辯意見，經(jīng)復(fù)核，對當(dāng)事人的申辯意見不予采納。
為此，證監(jiān)會(huì)開出的罰單是，對順鑫聯(lián)沒收違法所得251.9萬元，并處以503.8萬元罰款；對黃冰煌給予警告，并處以10萬元罰款。
2025年已公布4起操縱股票處罰
除上述2起操縱股票處罰之外，證監(jiān)會(huì)在2月還公布了兩起操縱股票的行政處罰，分別是【2025】28號和【2025】34號。
【2025】28號涉及人員為住址在江西省上饒市的楊波。經(jīng)查，涉案期間，楊波實(shí)際控制多個(gè)證券賬戶，以連續(xù)交易、在自己實(shí)際控制的賬戶之間交易、拉抬、虛假申報(bào)、封漲停等手段操縱“安奈兒”等多只股票，違法所得合計(jì)1.4億元。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第二百零三條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定沒收楊波違法所得1.4億元，并處以1.4億元的罰款。
【2025】34號涉及人員為住址在廣東省深圳市的謝勇。經(jīng)查，涉案期間，謝勇實(shí)際控制并使用多個(gè)證券賬戶，以連續(xù)交易、拉抬、虛假申報(bào)、封漲停等手段操縱“渝三峽A”等多只股票，違法所得合計(jì)8145.26萬元。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十二條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定:
一、對謝勇操縱股票獲利超過100萬元的行為，沒收違法所得8070.13萬元，并處以8070.13萬元的罰款。
二、對謝勇操縱股票獲利不足100萬元的行為，沒收違法所得75.13萬元，并處以1000萬元的罰款;
三、對謝勇操縱股票虧損的行為，處以500萬元的罰款。
綜上，對謝勇沒收違法所得8145.26萬元，并處以9570.13萬元的罰款。
由此計(jì)算，上述4宗處罰總共涉及金額已超過7.5億元。
近年來持續(xù)有3億元以上罰單
根據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，近年來證監(jiān)會(huì)持續(xù)開出了超過3億元的罰單。
據(jù)央視財(cái)經(jīng)2024年11月23日報(bào)道，證監(jiān)會(huì)披露的行政處罰決定書顯示，劉洪濤、婁閣二人，因操縱新三板股票“騰茂科技”，被證監(jiān)會(huì)罰沒3.35億元。
根據(jù)證監(jiān)會(huì)披露的信息，劉洪濤、婁閣控制使用賬戶組在其實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行交易，影響“騰茂科技”股票價(jià)格和交易量，并利用不確定的重大信息，誘導(dǎo)投資者交易“騰茂科技”。
經(jīng)過調(diào)查，證監(jiān)會(huì)認(rèn)定，劉洪濤、婁閣的上述行為構(gòu)成操縱證券市場行為，責(zé)令劉洪濤、婁閣依法處理其非法持有的“騰茂科技”股票；沒收劉洪濤、婁閣違法所得約8367.5萬元；并處以約2.51億元罰款。另對劉洪濤采取終身證券市場禁入措施，對婁閣采取10年證券市場禁入措施。
另據(jù)中國基金報(bào)2023年1月7日報(bào)道，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)披露多份開給個(gè)人的行政處罰決定書，均涉及操縱市場案。其中，唐隆、朱未合謀操縱“得邦照明”，動(dòng)用18個(gè)賬戶交易并非法獲利6022.55萬元?！皼]一罰四”后，二人合計(jì)被罰沒金額高達(dá)3.01億元。
報(bào)道還表示，單就彼時(shí)披露的4份操縱市場類行政處罰決定書來看，5名當(dāng)事人合計(jì)被罰沒金額高達(dá)9.75億元。
來源：證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站
根據(jù)證監(jiān)會(huì)2025年3月和5月披露的信息顯示，2024年，依法從嚴(yán)查辦證券期貨違法案件739件，作出處罰決定592件、同比增長10%；罰沒款金額153.42億元，為2023年的2.4倍；處罰責(zé)任主體1327人（家）次、同比增長24%，市場禁入118人、同比增長15%；向公安機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件和線索178件，同比增長51%。
來源：證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站
從案件構(gòu)成看，信息披露案件249件位居首位，占案件總數(shù)的34%；中介機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)案件95件，連續(xù)三年增加，占案件總數(shù)的13%；內(nèi)幕交易案件178件、操縱市場案件71件，分別占比24%、10%，數(shù)量與往年基本持平。
5月15日，證監(jiān)會(huì)副主席陳華平在2025年“5·15全國投資者保護(hù)宣傳日”活動(dòng)上表示，要依法從嚴(yán)打擊證券期貨違法活動(dòng)，為投資者營造安全的投資環(huán)境，“集中力量打擊內(nèi)幕交易、操縱市場等嚴(yán)重侵害中小投資者利益的違法行為?！?span style="display:none">3kT萬博士范文網(wǎng)-您身邊的范文參考網(wǎng)站Vanbs.com
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